آخرین فرصت تکمیل اطلاعات مشتریان فاقد شناسه ملی بورس دهم مهرماه است

به گزارش پایگاه اطلاع رسانی بازار سرمایه (سنا)، بر اساس بند 5 ماده 23 «دستورالعمل شناسایی مشتریان در بازار سرمایه» ارایه خدمات پایه (کد معاملاتی) به اشخاص ایرانی فاقد شماره ملی یا شناسه ملی ممنوع است و ارایه خدمات به آنان باید متوقف شود.
بر این اساس، اطلاعات اشخاص حقوقی فاقد شناسه ملی به تفکیک هر کارگزاری استخراج می شود و در فایل باکس آن کارگزاری در نشانی www.csdireports.com قرار می گیرد. در نتیجه کارگزاران باید نسبت به اطلاع رسانی و تکمیل اطلاعات مشتریان خود در اسرع وقت اقدام کنند.
چنانچه تا دهم مهرماه اطلاعات شناسه ملی به همراه مدارک این اشخاص حقوقی ارسال نشود، ارایه خدمات به این افراد متوقف می شود.
به گزارش ایرنا، دستورالعمل شناسایی مشتریان در بازار سرمایه پانزدهم اسفندماه 1389 در اجرای ماده 43 آیین نامه اجرایی قانون مبارزه با پولشویی (مصوب یازدهم آذرماه 1388) در 16 ماده و هشت تبصره تدوین و به تصویب هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید.
بر اساس این دستورالعمل، اشخاص تحت نظارت باید هنگام ارایه خدمات و عملیات مربوط به اوراق بهادار و کالا نسبت به شناسایی اولیه و کامل مشتریان براساس مفاد دستورالعمل اقدام کنند.
مهرماه 1390 نیز در دهمین نشست شورای عالی مبارزه با پولشویی 6 دستورالعمل شامل دستور شناسایی مشتریان در بازار سرمایه، دستورالعمل شیوه مراقبت از اشخاص مظنون، دستورالعمل نگهداری و امحای اسناد، دستورالعمل ارسال اسناد و مدارک به نشانی پستی مشتریان، دستورالعمل رعایت مقررات مبارزه با پولشویی در خدمات الکترونیکی و دستورالعمل شناسایی معاملات و عملیات مشکوک و شیوه گزارش دهی با حضور نمایندگان وزارتخانه های اموراقتصادی و دارایی، دادگستری، اطلاعات و بازرگانی و همچنین بانک مرکزی تصویب شد.
سرفصل های دستورالعمل شناسایی مشتریان در بازار سرمایه شامل شناسایی اولیه، شناسایی کامل، تشکیل واحد یا معرفی نماینده مبارزه با پولشویی به سازمان، آموزش کارکنان و نظارت از سوی اشخاص تحت نظارت است.
اقتصام**3061**1961